W 2014 roku wniesiono rekordową liczbę aktów oskarżenia oraz zapadło najwięcej wyroków w sprawach z zawiadomień Urzędu KNF. Ten rok był także rekordowy pod względem decyzji o nałożeniu kary pieniężnej na podmioty z rynku finansowego, których KNF wydała 59. To najwięcej od 2006 roku, kiedy powstała KNF i o 13 decyzji więcej niż w roku 2013.

W sprawach z zawiadomień Urzędu KNF w 2014 roku wniesiono 19 aktów oskarżenia, najwięcej od początku istnienia KNF, a spośród nich 9 dotyczyło działalności na rynku kapitałowym, 8 w sektorze bankowym, a 2 z innych przepisów prawa. W tym samym roku w sprawach z zawiadomień Urzędu KNF zapadło 14 wyroków, z tego 6 na rynku kapitałowym, 6 w sektorze bankowym, a 2 z innych przepisów prawa.

Wykres 1. Liczba wniesionych aktów oskarżenia w sprawach z zawiadomień Urzędu KNF	Wykres 2. Liczba wyroków w sprawach z zawiadomień Urzędu KNF

Nadal wysoka jest liczba składanych zawiadomień do prokuratury o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa przez podmioty prowadzące działalność bez zezwolenia KNF. W 2014 roku Urząd KNF złożył do prokuratury 65 zawiadomień, z czego najwięcej odnosiło się do naruszeń przepisów prawa na rynku kapitałowym: 17 naruszeń dotyczyło ujawnienia lub wykorzystania informacji poufnej, 10 prowadzenia działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez wymaganego zezwolenia, a 9 dokonywania manipulacji instrumentem finansowym.

Wykres 3. Liczba naruszeń w zawiadomieniach o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa w podziale na ich charakter1.

Mniejsza liczba zawiadomień ogółem w stosunku do 2013 roku wynika ze spadku liczby zawiadomień o podejrzeniu popełnienia przestępstwa polegającego na gromadzeniu bez zezwolenia środków pieniężnych w celu udzielania kredytów, pożyczek lub obciążania ich ryzykiem w inny sposób. W 2014 z tego tytułu Urząd KNF złożył 5 zawiadomień, podczas gdy w roku poprzednim aż 22. Należy to tłumaczyć wzmożoną liczbą sygnałów i zapytań, które wpływały do Urzędu KNF po wybuchu afery Amber Gold i w efekcie rekordową liczbą zawiadomień w 2013 roku.

_{____________________________________________}

¹ dane zostały podzielone według kategorii przepisów, jakich dotyczyły zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa. W niektórych przypadkach zawiadomienia dotyczyły kilku norm, dlatego ich suma jest większa od ogólnej liczby skierowanych w 2014 r. zawiadomień.

Wykres 4. Liczba zawiadomień do prokuratury w latach 2009-2014.

Rekordowa liczba kar pieniężnych
W 2014 roku Komisja Nadzoru Finansowego wydała w ramach postępowania pierwszoinstancyjnego 59 decyzji w przedmiocie nałożenia kary pieniężnej na podmioty z rynku finansowego, o łącznej wartości 11 170 500 zł.

Wykres 5. Liczba decyzji o nałożeniu kary pieniężnej na nadzorowane podmioty w latach 2009-2014.

Na podstawie KNF - LS